RO-工作职责
合规与监管事务
1. 监管沟通：作为香港证监会（SFC）指定对接人，处理监管问询、现场检查及违规事件报告，确保及时响应并整改
2. 牌照申请：如公司需申请相关牌照（如4号、9号牌照），协助完成材料准备及申报
3. 业务监管与风险管理，建立市场风险、信用风险及操作风险的评估机制，设定交易限额并监控异常波动
市场与销售支持
1. 销售材料合规：对基金募集文件、路演PPT、业绩声明等进行法律兜底审查，确保符合SFC相关要求
2. 跨境发售合规：评估基金海外发售合规性（如新加坡MAS、中东DFSA的私募豁免条款），管理境外投资者文件
3. 客户投诉处理：主导重大投诉调查，向SFC提交《投诉事件年度报告》
4. 协助公司发展海外业务，前期市场业务调研，broker对接，项目推进及协调落地
RO-任职资格
硬性条件：
1. 牌照要求：现为香港4/9号牌持牌RO，具备3年以上实际RO履职经验
2. 从业经验：6年以上资产管理/基金合规经验，3年以上专注量化基金领域
3. 需要常驻香港，具备香港工作资质如高才、优才或永居
专业技能：
1. 深度掌握SFC、HKMA监管规则，精通《证券及期货条例》、SFC《操守准则》及全球证券监管趋势，熟悉AML/CFT（反洗钱/反恐融资）、PI（个人资料隐私）条例
2. 具备量化风控实操能力：能解读策略代码风控模块、熟悉订单管理系统（OMS）合规逻辑
3. 对香港中外资私人银行及私人财富管理渠道有丰富的资源，对海外高净值客户和私行客户经理的需求痛点有较深刻认知，具备相关的从业经验
4. 英语为工作语言，可高效撰写英文监管报告及协议（如ISDA、CSA）
5. 软性素质：能承受高压工作，具备跨部门协作及危机解决处理能力。
